最高裁判所は、FINRAの合憲性に対するペニーの株式ブローカーの法的挑戦を聞くことを拒否しました。
FINRAはもともと、3年前に60,000％の顧客口座料金を急増させ、その後停止と想定の命令に違反した会社を中心に展開した規則違反のために、2022年3月にアルパインを追放しようとしました。
組織の広報担当者によると、「FINRAは最高裁判所の判決に満足しています」と述べています。
「FINRAは、投資家を保護し、金融市場の公平性を確保するという意図した目的から遠く離れています」と彼女は法案を発表するプレスリリースで述べました。
FINRAは、Charles Schwab、Merrill Lynch、Fidelityを含む628,000人のブローカーと3,300の企業のライセンスと監督を受けています。
SECとFINRAの両方の元上級執行弁護士であるAlma Angottiは、現在FTIコンサルティングのシニアマネージングディレクターとして働いており、これらの懸念を反映しています。
議員のマクレーンによる立法上の推進は、孤立した出来事ではなく、FINRAに直面している激化した精査のより広範な傾向の一部です。