ศาลฎีกาเพิ่งปฏิเสธที่จะได้ยินความท้าทายทางกฎหมายของนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่มีต่อรัฐธรรมนูญของ FINRA
เดิมที FINRA พยายามที่จะขับไล่อัลไพน์ในเดือนมีนาคม 2565 สำหรับการละเมิดกฎที่หมุนรอบค่าธรรมเนียมบัญชีลูกค้าของ บริษัท spiking 60,000% สามปีก่อนแล้วจึงละเมิดคำสั่งหยุดและหยุดยั้งซ้ำ ๆ
“ FINRA พอใจกับการพิจารณาคดีของศาลฎีกา” โฆษกขององค์กรกล่าว
“ Finra ลอยไปไกลจากจุดประสงค์ที่ตั้งใจจะปกป้องนักลงทุนและสร้างความมั่นใจในความเป็นธรรมในตลาดการเงิน” เธอกล่าวในการแถลงข่าวประกาศการเรียกเก็บเงิน
ใบอนุญาต FINRA และดูแลโบรกเกอร์ 628,000 คนและ 3,300 บริษัท รวมถึง Charles Schwab, Merrill Lynch และ Fidelity
Alma Angotti อดีตทนายความผู้บังคับการอาวุโสทั้งสำนักงาน ก.ล.ต. และ FINRA ซึ่งตอนนี้ทำงานเป็นกรรมการผู้จัดการอาวุโสที่ FTI Consulting ได้สะท้อนความกังวลเหล่านี้
การผลักดันทางกฎหมายโดยสมาชิกสภาคองเกรส McClain ไม่ได้เป็นเหตุการณ์ที่โดดเดี่ยว แต่เป็นส่วนหนึ่งของแนวโน้มที่กว้างขึ้นของการตรวจสอบอย่างเข้มงวดที่เผชิญกับ FINRA